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大同晋瑞联合投资品交易中心有限公司

文化产品交易平台交易规则(暂行)

20168月)

 

第一章 总则

第一条 为规范大同晋瑞联合投资品交易中心有限公司文化产品交易平台(以下简称本平台)线上交易行为,维护本平台交易秩序,保护各交易参与人合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规,制定本规则。

第二条各交易参与人应遵守国家有关法律法规、本平台交易规则及有关规定,本着自愿、有偿、诚实信用的原则,自觉履行各自的权利义务。

第三条 本平台交易遵循公开、公平、公正的原则。

第四条 交易参与人是指参与本平台交易的会员以及为本平台交易提供相关服务的各参与者的总称。

                     第二章 会员

                    第一节 会员分类

第五条  本平台会员分为交易会员和经纪会员。

第六条  交易会员是通过本平台审核,向本平台提交注册申请并获得核准,可在本平台进行交易的自然人或机构。

第七条 经纪会员是根据国家相关法律法规、本平台交易规则及有关规定,经本平台批准授权从事以下一项或多项的企事业法人、社会团体法人或其他组织:

1)发展交易会员;

2)申请新文化产品挂牌交易;

3)申请文化产品托管交易;

4)申请文化产品再托管交易;

5)本平台规定的其他业务;

第八条 经纪会员在任何情况下不代表本平台。交易会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系,在注册时可自主选择本平台公示的经纪会员为其服务。针对经纪会员的不专业行为,交易会员有权向本平台投诉。本平台会在5个工作日内给予答复。

第二节 会员资格

第九条申请成为交易会员,必须符合本平台规定的注册条件,并按要求完成注册手续。

  第十条 自然人。在本平台进行交易的自然人,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

    1) 年满18周岁,具有完全民事行为和民事责任能力;

    2) 对文化产品投资市场有一定的市场认知,具有一定的文化产品市场投资经验;

    3) 对本平台采用的文化产品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

    4) 有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事文化产品交易活动;

    5)本平台规定的其他条件。

   第十一条 机构。在本平台进行文化产品交易的机构,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

    1) 境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本平台会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形;

    2) 对本平台采用的文化产品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

    3) 了解文化产品投资风险,已履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序;

    4)本平台规定的其他条件。

    第十二条 机构的从业人员,如果使用本平台交易系统,必须按照自然人的要求逐一注册登记。

第十三条 会员必须遵守国家有关法律法规、本平台的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和本平台的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本平台的商业声誉。

第十四条 会员应遵循国家相应的法律法规,自行申报和缴纳个人应承担的各项税费。

 

第三节 会员注册

第十五条 投资者参与本平台文化产品交易,须事先按照相关规定申请成为本平台会员。

第十六条 本平台会员实行实名制。

第十七条 投资者按要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

 第十八条 投资者所提交资料经审核符合要求并与本平台书面或在线签署《交易会员入市协议》、《交易风险提示书》,即正式取得文化产品交易会员资格。

  第十九条 交易会员签订《交易会员入市协议》,即视为同意遵守本平台的交易规则、会员管理制度等文件的规定,并同意委托本平台代理交易会员所持有的、但未实际交收文化产品的保管、登记等相关事宜。

第二十条 交易会员签订《交易风险提示书》,即视为已仔细阅读风险提示书,并自愿承担文化产品交易带来的风险。

第四节 交易账户

第二十一条  会员必须在本平台指定的银行开设资金账户,并开通银商转账业务。

第二十二条 本平台一个会员对应一个交易账户。

第二十三条 会员同意本平台按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。

 第二十四条 本平台提供电子版的交易账户结算单。

第二十五条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。本平台对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。

第五节 会员管理

第二十六条 本平台将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假材料、资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本平台有关规定的情况,可冻结其会员账户,并根据情况作出处理。

第二十七条 对于违反本平台管理规定和业务规则的会员,本平台有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

 第二十八条 会员若对本平台的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向本平台提请复议。对于会员的复议申请,本平台受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。

第三章 文化产品 

第一节 文化产品目录

  第二十九条 本平台所称文化产品,进行交易的交易品类限于以下几类:

   1)中国人民银行发行的现代纪念币;

   2)国家邮政主管部门发行的邮资品;

   3)中国人民银行发行的连体钞、纪念钞,港澳台纪念钞;

   4)国家主管部门发行的电话卡、外汇劵等有价凭证;

   5)退出流通使用领域的人民币;

6)其他文化产品及相关衍生品。

第三十条在本平台进行交易的文化产品有若干个品种,具体内容以本平台公布的可挂牌上市交易的文化产品目录为准。本平台实行挂牌文化产品准入制度,全部交易的文化产品必须按文化产品目录指定的编号登记后方可交易。

第三十一条 每个文化产品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度,交易单位如“枚”、“张”、“套”、“版”等。

 第三十二条 本平台是发布和维护交易文化产品目录的唯一机构。

第二节 挂牌申请

第三十三条 交易会员可以委托本平台经纪会员向本平台提出挂牌上市申请,并提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》、《可行性分析研究报告》、《持有人承诺书》等相关文件。

 第三十四条 交易会员向本平台提交挂牌申请,视为其接受本平台的各项交易条款和交易会员的权利与义务。

  第三十五条 经纪会员提供的该文化产品《市场分析可行性研究报告》,包括但不仅限于文化产品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值研究和由专业人员或机构签发的价值评估报告。《市场分析可行性研究报告》应当对影响文化产品投资价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对挂牌实物的合理投资价值进行预测。

   第三十六条 撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求:

   1)独立、审慎、客观;

  2)引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;

   3)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  第三十七条 《市场分析可行性研究报告》仅供交易会员参考,不能作为本平台对该文化产品投资前景的承诺或认可。

第三十八条 本平台收到挂牌申请后,于五个工作日内进行初步审核,审核合格并经本平台挂牌审核小组复审后,将该文化产品纳入文化产品目录并发布托管公告,同时向挂牌申请人出具回复函。

 第三十九条 对于本平台公开征集的文化产品,经本平台挂牌审核小组审核同意后,该文化产品可直接进入挂牌托管交易流程,当托管市值达到公告要求即可挂牌上市交易。

第四十条 新文化产品经本平台相关部门审核通过后,本平台将在官网上发布文化产品挂牌公告,进入文化产品目录。

第三节 托管交易

第四十一条 持有本平台挂牌文化产品的交易会员,在本平台发布托管公告后,可以在托管日结束前委托经纪会员向本平台提出托管交易申请。申请经本平台审核同意后方可进入托管交易流程。书面申请须提交以下文件:《托管交易申请书》、《持有人承诺书》、《委托托管代理协议》、持有人身份证明,如交易会员委托他人代为办理托管交易事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明。

 第四十二条交易会员办理托管入库手续时须现场缴纳鉴定费,并于本平台发布托管完成公告后三个交易日内支付挂牌费,在规定时间内未及时支付挂牌费的,每延期一日收取托管交易文化产品市值的0.1%滞纳金。

 第四十三条申请托管交易的文化产品经本平台指定的鉴定机构鉴定合格后,进入本平台指定的保管库。对经鉴定后不符合要求的文化产品,退还申请人。

第四十四条 交易会员申请挂牌文化产品经本平台组织鉴定入库后,本平台托管中心出具《鉴定托管单》并于指定时间内将鉴定托管单转为交易会员的交易账户持仓。交易会员在支付完挂牌费后,本平台将交易会员的持仓全部或部分解冻后方可上市交易。 

 第四十五条 交易会员交易账户生成挂牌文化产品代码与实际持有数量后,其鉴定托管单持有人联中所主张的各种权益即转移到交易会员交易账户中,鉴定托管单即刻失效。交易会员不得再凭鉴定托管单向第三方鉴定机构、本平台托管部主张任何权益。

  第四十六条 交易会员为机构法人的,办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;交易会员为自然人的,须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第四十七条 托管流程完成后,本平台将及时发布文化产品托管入库公告。

第四节 再托管申请

第四十八条 已挂牌文化产品在触及再托管条件时方可再次托管,本平台将在官网发布再托管公告。

 第四十九条 在本平台发布相关文化产品再托管公告时,申请人可委托本平台经纪会员向本平台提出再托管申请。申请时须向本平台提交《委托再托管代理协议》、《再托管申请书》及《持有人承诺书》。

 第五十条再托管条件:当交易品种线上5日均价超过现货基准价且超出部分达现货基准价的150%时,本平台有权发布再托管公告,对该文化产品交易品种进行再托管交易。

现货基准价是一个采样周期内的现货参考价平均值乘以130%后的价格。现货参考价指本平台综合考虑交易文化产品品相、鉴定、保管等各种因素后,依托现货市场信息采集机制每个交易日采集相关现货市场价格而确定的价格。现货参考价本平台在官方平台每周公布一次。

当交易品种线上5日均价超过现货基准价且超出部分达现货基准价的100%时,本平台将进行风险警示,发布风险提示公告。

第五十一条再托管公告中将明确再托管总量。再托管总量原则上不超过该交易品种交易总量的30%,具体比例以再托管公告为准。

第五十二条再托管交易原则上仅面向交易平台持有该文化产品的交易会员开展,并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定。

第五十三条再托管交易的其他内容以再托管公告为准。                            

第五节  文化产品退市

第五十四条 本平台对于不活跃的或有较大争议的文化产品交易品种,将启动退市流程。

 

第四章 发行申购

 

第一节 申购原则

第五十五条 进入本平台文化产品目录的新文化产品,交易会员可在申购时间内通过交易平台系统提出申购申请。

 第五十六条 申购委托在申购日交易时间内可以撤单,其他时间不可以撤单。

  第五十七条 交易会员申购前账户中需存有足额申购款,以保证申购委托成功。

 第五十八条 申购新文化产品须全额预缴申购款及申购手续费。申购抽签结束后,未中签申购款及相应申购手续费将退还至交易会员账户。

第五十九条 新文化产品申购日期以本平台公告为准。

 

第二节 申购价

第六十条申购价为首次挂牌交易文化产品的挂牌指导价,是指经本平台确认的文化产品首日挂牌交易价格。

第六十一条 参考价定价根据经纪会员推荐挂牌价、挂牌审核小组综合评估价、专业市场现货均价综合考虑制定。

   1)经纪会员推荐挂牌价:由新文化产品挂牌申请人与经纪会员协商制定;

   2)挂牌审核小组综合评审价:由挂牌审核小组确定该文化产品在审核时点可能实现的参考价值;

   3)专业市场现货均价采集于专业交易市场,由本平台特约信息员按规定申报。新文化产品现货市场均价为发布该文化产品托管公告之前一周现货市场平均价。没有市场交易价格的,由发行机构提供参考价格。 

第三节 申购时间

第六十二条  交易会员可以于申购日(以下简称T日)申购发行的新文化产品,申购时间为T日的9:3011:3013:0015:00

第四节 申购流程

第六十三条 交易会员申购(T日):交易会员在申购时间内缴足申购款,进行申购委托,申购委托提交后,申购资金将被冻结。

   第六十四条 抽签(T+1日):本平台根据抽签规则进行抽签,对未中签部分的申购款予以解冻。

第六十五条 公布中签结果(T+1日):公布中签结果。

第六十六条  挂牌交易(T+2日):新文化产品挂牌上市交易。

 

第五章 交易规则

第一节 交易时间

第六十七条 本平台交易时间为:每周一至周六 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,出入金及银商签约时间为:交易日的9:30-15:00,国家法定节假日和本平台公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。

   文化产品公告另有规定的,交易时间按文化产品公告为准。

第六十八条 根据市场发展需要,本平台可以调整交易时间。

 

第二节 交易申请

 第六十九条 在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。

第七十条 交易申请应视为交易会员向本平台提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。

第七十一条 交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及本平台要求的其他内容。

第七十二条 购买申请。当交易会员提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。

 第七十三条 转让申请。当交易会员提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易文化产品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易文化产品。

第七十四条 单笔交易申请最大数量原则上不超过本平台该文化产品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本平台可适时调整单笔申请最大数量。

第七十五条 本平台对文化产品交易实行价格波动限制,新文化产品挂牌交易首日价格波动幅度最大为30%,次日起日价格波动幅度最大为10%。当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,本平台可以调整交易文化产品的日价格波动幅度。

 第七十六条 开盘价为当日该文化产品的第一笔成交价格。收盘价为当日该文化产品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第七十七条 当日参照价格为该文化产品前一交易日的收盘价。

第七十八条 在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经本平台确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本平台应当在确认后及时解除对交易会员相应的款项或实物的锁定。

第三节 电子合同

第七十九条 转让方与受让方价格达成一致,交易合同以电子合同形式签署。

 第八十条 系统收到交易申请后,会在第一时间寻找符合相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交,系统会生成相应的电子合同。

 第八十一条 电子合同的主要条款包括:合同编号、交易品种名称、文化产品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。

第八十二条 电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第八十三条 买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定,卖方向买方转移所交易文化产品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。

第八十四条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本平台可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本平台研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本平台有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第四节 实物交收

第八十五条 实物交收须由本平台交易会员或其委托代理人在本平台指定地点办理。

 第八十六条 文化产品实物交收的数量必须是本平台规定的该文化产品最低交收数量的整数倍。

第八十七条 交易会员通过交易客户端提出实物交收申请:

    1)交易会员在每个交易日的9:30-11:3013:00-15:00可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,交易会员所提货文化产品及其对应数量被锁定进入待交收状态;

   2)本平台接到交易会员的提货单,审核并确认后,安排进入提货流程;

   3)交易会员携提货单及密码,至本平台指定交收地办理提货出库。

  第八十八条 交易会员(自然人)办理实物交收时所需的全套文件: “文化产品提货单”传真件(或打印件)、交易会员身份证原件与复印件。委托他人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、经公证处公证的交易会员签字的代理交收声明。交易会员(机构)办理实物交收时所需的全套文件:“文化产品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构实物交收授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

第八十九条 仓库办理交收的工作时间:指定交收日的09:45-16:00

 第九十条 本平台不承担文化产品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。

第九十一条 交易会员提出交收申请后,进入“文化产品提货单”状态的文化产品实物将被锁定,交易会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“文化产品提货单”将被取消,其对应的文化产品实物将被解除锁定。

第九十二条 交易会员提出交收申请后,若在指定的交收时间内未办理实物交收业务,该“文化产品提货单”将作废。

第九十三条 “文化产品提货单”作废的,其对应的文化产品实物仍被锁定,需要交易会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。

第九十四条 对于单一交易日提货数量达到该文化产品总托管入库数量的5%时,本平台将及时发布文化产品出库公告。

 

第五节 市场管理

第九十五条 为了维护市场的稳定,保护交易会员的利益,本平台可以对特定交易文化产品临时停牌。对于停牌原因和恢复交易的时间,本平台将予以公告。

 第九十六条 本平台在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第九十七条 本平台实行风险警示制度。当本平台认为必要时,可以分别采取或同时采取要求交易会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。

第九十八条 出现下列情形之一的,本平台有权在挂牌交易之前任何时间撤回交易的文化产品:

1)认为交易文化产品的权属存在异议的;

2)认为相关交易参与人存在重大疏忽或失误的;

3)申请材料不实可能误导市场的;

4)上市申请人已经违反本规则有关规定;

5)本平台或国家有权机关认为应撤回的其他情形;

第九十九条 出现下列情形之一的,本平台有权视情况决定暂停交易、延时开市、提前闭市或特别停牌,本平台对该种情况予以公告,交易时间不作顺延:

1)因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等;

2)出现交易系统、设备、互联网、通讯或电力故障等;

3)已交易文化产品发生灭失、损坏等重大变化的,或被公权机关查封、扣押、没收等可能影响交易进行或合同履行的重大情况;

4)本平台认为其他严重影响正常交易的情况;

第一百条交易会员因交易纠纷等被司法部门或者其他有关政府部门正式立案调查,且正处在调查期间的,本平台可以限制其出金。

第一百零一条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法入侵或本平台认定的其他异常情况等原因造成严重后果的,本平台将采取适当措施防止损失扩大,由此造成的损失本平台不承担责任。

第一百零二条 本平台对异常交易行为进行监控。对涉嫌洗钱、内幕交易、操纵市场等行为,或发现价格波动异常或交易出现异常时,可以依照国家法律法规及本规则等相关规定,采取交易客户端提示、限制相关账户交易、特别停牌、发布公告等相关必要措施。

第一百零三条 市场传闻可能或已经对交易文化产品产生较大影响的,挂牌申请人有义务进行解释,并委托本平台发布澄清公告。

第一百零四条 本平台产生的交易信息归本平台所有,未经本平台许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第一百零五条 经本平台许可使用交易信息的机构和个人,未经本平台同意,不得将本平台交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第一百零六条 本平台宣布交易市场进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本平台不承担任何责任。

 

第六章 其他

第一百零七条 本平台根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求交易会员配合本平台采取相应措施。因交易会员不配合造成的自身损失,本平台不承担任何责任。

  第一百零八条 本平台升级或更换交易系统会及时进行公告。

第一百零九条 本交易规则中所述时间,以本平台交易系统显示的时间为准。

第一百十条 本交易规则由本平台负责解释与修订,自发布之日起开始实施。

 

 

我已认真阅读并完全理解《大同晋瑞联合投资品交易中心有限公司文化产品交易平台交易规则(暂行)》,并已对交易市场其他交易制度和规则有了全面了解,同意遵守交易市场各项管理制度。